為扎實推進“放管服”改革，全面落實“雙隨機一公開”工作要求，切實加強電力業(yè)務(wù)許可制度執(zhí)行情況事中事后監(jiān)管，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》(國辦發(fā)〔2015〕58號)、《國家能源局綜合司關(guān)于印發(fā)<推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的實施方案>的通知》(國能綜法改〔2015〕564號)以及《國家能源局綜合司關(guān)于印發(fā)進一步做好“雙隨機一公開”工作的通知》(國能綜法改〔2016〕667號)有關(guān)要求，能源局制定了《電力業(yè)務(wù)許可制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查“雙隨機一公開”實施細則》。

第一條為扎實推進“放管服”改革，全面落實“雙隨機一公開”工作要求，切實加強電力業(yè)務(wù)許可制度執(zhí)行情況事中事后監(jiān)管，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》、《國家能源局綜合司關(guān)于印發(fā)<推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的實施方案>的通知》以及《國家能源局綜合司關(guān)于印發(fā)進一步做好“雙隨機一公開”工作的通知》等規(guī)范性文件，制定本細則。

第二條本細則所規(guī)定電力業(yè)務(wù)許可制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查實施“雙隨機一公開”，是指國家能源局及其派出機構(gòu)依法對電力業(yè)務(wù)許可及承裝（修、試）電力設(shè)施許可制度執(zhí)行情況開展監(jiān)督檢查時，采取隨機抽取檢查對象、隨機選派執(zhí)法檢查人員的方式進行，并及時公開檢查情況和檢查結(jié)果。

第三條電力業(yè)務(wù)許可制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查“雙隨機一公開”工作應(yīng)堅持“依法監(jiān)管、公正高效、公開透明”的基本原則，切實做到公正文明執(zhí)法，提升監(jiān)管效能，減輕市場主體負擔，優(yōu)化市場環(huán)境。

第四條隨機抽查必須有法律、法規(guī)、國務(wù)院文件、部門規(guī)章為依據(jù)，沒有依據(jù)的，不得開展；依據(jù)有變化的，隨依據(jù)進行調(diào)整。電力業(yè)務(wù)許可制度執(zhí)行情況隨機抽查事項按照《國家能源局隨機抽查事項清單》確定，即電力業(yè)務(wù)許可及承裝（修、試）電力設(shè)施許可主體保持情況與執(zhí)行許可事項情況檢查。

第五條電力業(yè)務(wù)許可制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查“雙隨機一公開”工作由國家能源局及其派出機構(gòu)負責。國家能源局負責建立相關(guān)機制及工作的統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)；各派出能源監(jiān)管機構(gòu)負責轄區(qū)內(nèi)許可制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查“雙隨機一公開”工作的具體實施。

第六條電力業(yè)務(wù)許可制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查實施“雙隨機一公開”，應(yīng)建立健全檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫。派出能源監(jiān)管機構(gòu)負責轄區(qū)兩庫的建設(shè)及運行維護；國家能源局開展相關(guān)隨機抽查時，可根據(jù)工作需要對兩庫進行統(tǒng)籌使用。

第七條檢查對象名錄庫應(yīng)包括所有電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類、輸電類、供電類）及承裝（修、試）電力設(shè)施許可證持證主體；應(yīng)錄入所有檢查對象的基本信息，并可按照行業(yè)、地域、所有制形式、資質(zhì)類型及級別等指標分類；應(yīng)根據(jù)檢查對象新增及變更情況動態(tài)更新調(diào)整，確保信息的完整性、準確性和時效性。

第八條執(zhí)法檢查人員名錄庫由各派出能源監(jiān)管機構(gòu)工作人員和相關(guān)專家兩部分組成，應(yīng)錄入檢查人員的基本信息、工作崗位、業(yè)務(wù)專長等情況，檢查專家可按照專業(yè)、地域、所在單位、職稱等不同指標分類。檢查專家一般應(yīng)當具有中級以上職稱、5年以上電力或電力相關(guān)行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷和相應(yīng)專業(yè)知識，年齡不超過65周歲，身體健康。執(zhí)法檢查人員名錄庫應(yīng)根據(jù)檢查人員新增及變動情況動態(tài)更新調(diào)整，確保人員信息準確有效，檢查專家符合相關(guān)要求。派出能源監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)結(jié)合電力業(yè)務(wù)許可制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查工作實際，對執(zhí)法檢查人員開展培訓(xùn)。

第九條隨機抽查分為比例抽查和條件抽查。比例抽查是指在檢查對象數(shù)量較多、相似度較高的情況下，選定百分比進行抽查。條件抽查是指按照抽查依據(jù)的要求設(shè)定檢查對象的類型、性質(zhì)、資質(zhì)等級等條件進行抽查。比例抽查和條件抽查可以結(jié)合應(yīng)用，確保執(zhí)法效能。

第十條比例抽查應(yīng)當堅持抽查內(nèi)容全覆蓋，體現(xiàn)全面性和客觀性。電力業(yè)務(wù)及承裝（修、試）電力設(shè)施許可證持證企業(yè)抽查比例為5%-10%，頻次為兩年一次。條件抽查應(yīng)當突出問題和目標導(dǎo)向下的工作深度。各派出能源監(jiān)管機構(gòu)要科學(xué)安排年度隨機抽查工作計劃，制訂嚴密具體的實施方案和現(xiàn)場檢查方案，統(tǒng)籌考慮執(zhí)法人員和抽查對象的數(shù)量、工作任務(wù)計劃及地域、資質(zhì)等因素，合理確定年度比例抽查和條件抽查的分配。開展實地檢查時，應(yīng)嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)文件對現(xiàn)場檢查的各項要求。

第十一條隨機抽查的檢查對象，通過搖號、機選、抽簽等方式，由檢查對象名錄庫中隨機抽取。對遵規(guī)守紀的抽查對象可以適當降低抽查比例和頻次；對投訴舉報較多、列入經(jīng)營異常名錄、行業(yè)黑名單或者有嚴重違法違規(guī)記錄、不良誠信記錄等情況的企業(yè)，要加大隨機抽查力度。

第十二條實施抽查的執(zhí)法檢查人員，通過搖號、機選、抽簽等方式，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機抽取。執(zhí)法檢查人員的抽取數(shù)量根據(jù)檢查工作需要確定，每個檢查組不得少于兩人，且至少兩人持有國家能源局統(tǒng)一頒發(fā)的執(zhí)法證。隨機抽取的執(zhí)法檢查人員屬于法定回避情形的，應(yīng)及時予以調(diào)整，并另行隨機抽取。

第十三條各派出能源監(jiān)管機構(gòu)要建立電子化隨機抽查系統(tǒng)，對“雙隨機”抽查要做到全程跟蹤記錄，運行透明，痕跡可查，效果可評，責任可追溯。

第十四條檢查工作結(jié)束后，應(yīng)及時將檢查情況、存在的問題及處理意見反饋被檢查單位。對存在問題較多的檢查對象，采用通報、約談等方式，督促整改；對存在違法違規(guī)行為的檢查對象，依法依規(guī)進行行政處罰，形成有效震懾，增強檢查對象守法的自覺性。

第十五條隨機抽查情況及抽查結(jié)果要及時在派出能源監(jiān)管機構(gòu)門戶網(wǎng)站和特定電力許可制度信息發(fā)布媒體上向社會公開，接受社會監(jiān)督。抽查結(jié)果公開要遵守《中華人民共和國政府信息公開條例》有關(guān)規(guī)定，嚴格審批流程管理，合理確定抽查結(jié)果公示的方式和范圍。

第十六條推進隨機抽查工作與能源行業(yè)信用體系建設(shè)工作相銜接，實現(xiàn)信息共享共用。將隨機抽查的比例頻次與抽查對象的信用情況掛鉤，將抽查結(jié)果納入市場主體信用記錄，實行聯(lián)合激勵和聯(lián)合懲戒。

第十七條積極探索派出能源監(jiān)管機構(gòu)間跨區(qū)域聯(lián)合隨機抽查的工作模式和機制，合理配置、統(tǒng)籌使用執(zhí)法資源，加快執(zhí)法信息資源的互通互聯(lián)、開放共享，以信息化、智能化提升隨機抽查的效率和效果。

第十八條開展電力業(yè)務(wù)許可制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查“雙隨機一公開”工作的人員應(yīng)當嚴格遵守有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章制度，遵守工作紀律，廉政執(zhí)法；對存在玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依法依規(guī)嚴肅處理。

第十九條本細則未盡事宜，按照國家有關(guān)文件規(guī)定執(zhí)行。

第二十條本細則自發(fā)布之日起施行。

解讀內(nèi)容：

2015年，國務(wù)院印發(fā)通知要求大力推廣隨機抽查監(jiān)管，以提高監(jiān)管效能，激發(fā)市場活力。隨后，國家能源局印發(fā)《推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的實施方案》明確，將電力業(yè)務(wù)許可及承裝(修、試)電力設(shè)施許可主體保持情況與執(zhí)行許可事項情況檢查列入局隨機抽查事項清單。

日前，國家能源局印發(fā)《電力業(yè)務(wù)許可制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查“雙隨機一公開”實施細則》(以下簡稱《細則》)。本報特邀國家能源局資質(zhì)管理中心相關(guān)負責人對這一文件進行解讀，以進一步規(guī)范監(jiān)管行為，創(chuàng)新管理方式，推進我國電力市場健康發(fā)展。

Q：請簡要介紹《細則》中規(guī)定的“雙隨機一公開”的主要內(nèi)容。

答：《細則》所規(guī)定的電力業(yè)務(wù)許可制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查中實施“雙隨機一公開”，是指國家能源局及其派出機構(gòu)依法對電力業(yè)務(wù)許可及承裝(修、試)電力設(shè)施許可制度執(zhí)行情況開展監(jiān)督檢查時，采取隨機抽取檢查對象、隨機選派執(zhí)法檢查人員的方式進行，并及時公開檢查情況和檢查結(jié)果。

這一工作由國家能源局及其派出機構(gòu)負責。國家能源局負責建立相關(guān)機制及工作的統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo);各派出能源監(jiān)管機構(gòu)負責轄區(qū)內(nèi)許可制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查“雙隨機一公開”工作的具體實施。

為扎實推進“放管服”改革，“雙隨機一公開”工作的開展應(yīng)堅持“依法監(jiān)管、公正高效、公開透明”的基本原則，切實做到公正、文明執(zhí)法，以提升監(jiān)管效能，減輕市場主體負擔，優(yōu)化市場環(huán)境。

Q：電力業(yè)務(wù)許可制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查中的“雙隨機一公開”工作，具體應(yīng)如何開展?

答：首先，應(yīng)建立健全檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫。檢查對象名錄庫應(yīng)包括所有電力業(yè)務(wù)許可證(發(fā)電類、輸電類、供電類)及承裝(修、試)電力設(shè)施許可證持證主體，執(zhí)法檢查人員名錄庫由各派出能源監(jiān)管機構(gòu)工作人員和相關(guān)專家兩部分組成。兩個名錄庫中的人員新增及變更情況應(yīng)實時動態(tài)更新調(diào)整，以確保信息的完整性、準確性和時效性。

其次，采取比例抽查、條件抽查兩種方式，對電力業(yè)務(wù)許可及承裝(修、試)電力設(shè)施許可主體保持情況與執(zhí)行許可事項情況進行隨機抽查。為確保執(zhí)法效能，也可將兩種方式結(jié)合應(yīng)用。檢查對象和實施抽查的執(zhí)法檢查人員，都是通過搖號、機選、抽簽等方式，從相應(yīng)名錄庫中隨機抽取。各派出能源監(jiān)管機構(gòu)要建立電子化隨機抽查系統(tǒng)，對“雙隨機”抽查要做到全程跟蹤記錄，運行透明，痕跡可查，效果可評，責任可追溯。

第三，檢查工作結(jié)束后，應(yīng)及時將檢查情況、存在的問題及處理意見反饋被檢查單位，督促企業(yè)對不足之處進行整改，并將隨機抽查情況及抽查結(jié)果及時在派出能源監(jiān)管機構(gòu)門戶網(wǎng)站和特定電力許可制度信息發(fā)布媒體上向社會公開，接受社會監(jiān)督。

Q：應(yīng)如何保證“雙隨機一公開”檢查結(jié)果對市場健康發(fā)展產(chǎn)生切實影響?

答：根據(jù)《細則》，首先，在檢查工作結(jié)束后，對存在問題較多的檢查對象，采用通報、約談等方式，督促整改;對存在違法違規(guī)行為的檢查對象，依法依規(guī)進行行政處罰，形成有效震懾，增強檢查對象守法的自覺性。

其次，國家能源局把推進隨機抽查工作與能源行業(yè)信用體系建設(shè)工作相銜接，實現(xiàn)信息共享共用。具體做法是將隨機抽查的比例頻次與抽查對象的信用情況掛鉤，將抽查結(jié)果納入市場主體信用記錄，實行聯(lián)合激勵和聯(lián)合懲戒。

未來，國家能源局將積極探索派出能源監(jiān)管機構(gòu)間跨區(qū)域聯(lián)合隨機抽查的工作模式和機制，合理配置、統(tǒng)籌使用執(zhí)法資源，加快執(zhí)法信息資源的互通互聯(lián)、開放共享，以信息化、智能化提升隨機抽查的效率和效果，進而切實加強電力業(yè)務(wù)許可制度執(zhí)行情況事中事后監(jiān)管。