作者：

荊朝霞，華南理工大學(xué)電力學(xué)院 教授 博導(dǎo)

肖謙， 廣東電網(wǎng)公司管理科學(xué)研究院 院長

一、對“不忘初心”的理解

1)習(xí)近平總書記的“不忘初心”

什么是“不忘初心”?如何理解“不忘初心”?習(xí)近平總書記2016年7月1日在慶祝中國共產(chǎn)黨建黨95周年的大會(huì)上講到：“一切向前走，都不能忘記走過的路;走得再遠(yuǎn)、走到再光輝的未來，也不能忘記走過的過去，不能忘記為什么出發(fā)。面向未來，面向挑戰(zhàn)，全黨同志一定要不忘初心、繼續(xù)前進(jìn)。”

“不忘初心”強(qiáng)調(diào)的是，不要忘記為什么出發(fā)。從黨的建設(shè)來說，就是要牢記我們黨從成立起就把實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義確定為自己的綱領(lǐng)，堅(jiān)定共產(chǎn)主義遠(yuǎn)大理想和中國特色社會(huì)主義共同理想，不斷把為崇高理想奮斗的偉大時(shí)間推向前進(jìn)。

要深刻理解“不忘初心”，就要思考哪些行為違反了“不忘初心”的原則。

我們黨的最高理想和最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義，中國共產(chǎn)黨人的初心和使命，是為中國人民謀幸福，為中華民族謀復(fù)興。為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)初心，可能制定了一些具體的實(shí)現(xiàn)路徑。實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的路徑一般都是和當(dāng)時(shí)的社會(huì)發(fā)展階段、技術(shù)發(fā)展水平等相關(guān)的，當(dāng)社會(huì)發(fā)展水平、技術(shù)發(fā)展水平等變化時(shí)，就要及時(shí)調(diào)整具體的路徑，或者說戰(zhàn)略、策略。

比如，高的GDP是一個(gè)國家實(shí)力、人們生活水平的一個(gè)重要指標(biāo)，因此在很長的時(shí)間里，把提高GDP作為黨、國家很多戰(zhàn)略方針的重要一條。但是，當(dāng)GDP增長到一定程度，當(dāng)人民生活提高到一定程度，快速GDP增長、單純追求GDP增長就會(huì)帶來一些負(fù)面的影響，比如對環(huán)境、生態(tài)的破壞，這些直接損害了人民的幸福生活。這個(gè)時(shí)候，我們就要“不忘初心”，調(diào)整發(fā)展路徑，將“環(huán)保”和“綠水青山”作為更加重要的戰(zhàn)略。

二、不同領(lǐng)域的“不忘初心”

“不忘初心”的思想可以在許多工作中體現(xiàn)。

(1)法律法規(guī)的執(zhí)行中

本公眾號文章《從總理關(guān)注的兩家“小食店”到電力市場規(guī)則的設(shè)計(jì)》中，提到上海的兩家小食店因證照方面的問題被關(guān)閉，后來總理關(guān)注后又重新開業(yè)的問題。這個(gè)案例，一定程度上，就是相關(guān)部門在執(zhí)行法律法規(guī)的過程中沒有深刻體會(huì)“不忘初心”的含義造成的。為什么這樣說?

兩個(gè)小食店被關(guān)是因?yàn)槠渥C照不全，按相關(guān)規(guī)定關(guān)閉沒有錯(cuò)誤。但是，忘記了，我們制定所有規(guī)章制度的“初心”是什么?是全體人民的幸福，老百姓的利益。如果這兩個(gè)小食店受到了大多數(shù)老百姓的喜愛，對大多數(shù)老百姓是有利的，就不能簡單的一關(guān)了之，而是如總理所做，要幫助其尋找解決的方案，盡快重新開業(yè)。

我們所有的法律法規(guī)的初衷都是增進(jìn)全體人民的幸福，這就是其“初心”。在很多法律法規(guī)的描述中有“原則上”等字眼，給予一定的執(zhí)法空間。這主要是考慮到，實(shí)際情況多樣、復(fù)雜，在文件中很難考慮所有情況。但是，什么情況下可以“原則上”，可以例外?不能根據(jù)執(zhí)法者的主管意愿，而是要考慮制定相關(guān)法律法規(guī)時(shí)的“初心”。如果某些情況下，違反了相關(guān)規(guī)定，但不違反“初心”，就可以破例。

(2)企事業(yè)單位的日常管理

每個(gè)企事業(yè)單位，都制定了一系列規(guī)章制度，同樣，其“初心”是為了服務(wù)企業(yè)，讓企業(yè)能更高效的運(yùn)行。但是，如果相關(guān)規(guī)章制度影響了相關(guān)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，起到了反作用，就應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)整。

華為總裁任正非2017年9月13日在倫敦財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制中心上的一些觀點(diǎn)也可以認(rèn)為是“不忘初心”的一種反映。

任正非在華為公司【2017】112號文件中指出：

1. 管理風(fēng)險(xiǎn)的人要懂規(guī)則，更要懂業(yè)務(wù)，要負(fù)責(zé)把規(guī)則轉(zhuǎn)化成業(yè)務(wù)行動(dòng)，并監(jiān)督落實(shí)。管理的人是要貼近業(yè)務(wù)，是對業(yè)務(wù)服務(wù)的。

2. 管理金融合規(guī)要服務(wù)于業(yè)務(wù)，金融合規(guī)的目標(biāo)是多產(chǎn)糧食，而不是影響或阻礙糧食的生產(chǎn)。法律上有風(fēng)險(xiǎn)和障礙的地方，不能一概說N0，而是要找到合規(guī)的解決方案，指導(dǎo)一線如何合規(guī)地把業(yè)務(wù)做成。

任正非先生講的是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理、金融管理的問題。實(shí)際上，在企業(yè)的其他很多領(lǐng)域都有類似的問題。比如，信息化是很多企業(yè)加強(qiáng)推進(jìn)的內(nèi)容，建設(shè)了很多信息系統(tǒng)。建設(shè)信息系統(tǒng)的“初心”是為了提高工作效率，提高管理水平，但一些時(shí)候反而會(huì)成為阻礙技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的因素：信息系統(tǒng)設(shè)定了工作的固定的流程和方法，如果信息系統(tǒng)的設(shè)計(jì)不夠靈活，一些創(chuàng)新的技術(shù)手段、管理手段經(jīng)常會(huì)因?yàn)樾畔⑾到y(tǒng)不支持而無法實(shí)現(xiàn)。這種情況下，就要“不忘初心”，設(shè)法盡快通過改進(jìn)信息系統(tǒng)，甚至臨時(shí)棄用信息系統(tǒng)的方式支持新的技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的實(shí)施。

在能源企業(yè)的管理中，這種現(xiàn)象也非常普遍。借用《綜合能源觀察》在報(bào)道任正非的112號文件時(shí)的評論：

“當(dāng)今能源類企業(yè)，尤其電網(wǎng)、電力、煤炭等行業(yè)，隨著依法治企的規(guī)范深入開展，部門之間的橫向協(xié)同日益困難，凡是沒有頂層設(shè)計(jì)，沒有文件支撐等，業(yè)務(wù)部門提出的合理化建議，管理部門反饋業(yè)務(wù)部門的結(jié)果大多是NO?，F(xiàn)在一線業(yè)務(wù)部門開會(huì)、報(bào)表、準(zhǔn)備匯報(bào)材料等三塊時(shí)間基本占據(jù)全部工作時(shí)間，業(yè)務(wù)部門的正常工作反而大多加班去做，這算不算管理部門打仗不去看地形，紙上談兵，不切合實(shí)際的‘指點(diǎn)江山’呢”。

三、電力市場改革的“初心”

確定電力市場改革的“初心”，就是要確定電力市場改革的終極目標(biāo)。這是非常重要的一個(gè)環(huán)節(jié)。所有的市場設(shè)計(jì)，都要圍繞著這個(gè)目標(biāo)來，對一個(gè)市場的評判，也要基于這個(gè)目標(biāo)。

縱觀各國的電力市場規(guī)則，無論是整體的市場設(shè)計(jì)，還是其中某個(gè)具體規(guī)則的設(shè)計(jì)，一般都會(huì)首先給出設(shè)計(jì)的原則或目標(biāo)，然后再給出具體的設(shè)計(jì)方案。

澳大利亞電力市場在市場的目標(biāo)方面非常清晰，其相關(guān)做法非常有借鑒意義。這里以澳大利亞電力市場為例進(jìn)行說明。澳大利亞電力市場規(guī)則的目標(biāo)有不同的層次，這里介紹其兩個(gè)層次的目標(biāo)：電力法的目標(biāo)和現(xiàn)貨市場設(shè)計(jì)的目標(biāo)。

1)澳大利亞電力法的目標(biāo)

電力市場規(guī)則中，處于最高層次上的，是澳大利亞電力法，規(guī)定了電力所有法規(guī)的最高目標(biāo)。

(澳大利亞)電力法的目的是從消費(fèi)者的長遠(yuǎn)利益看，促進(jìn)電力系統(tǒng)的有效的投資、運(yùn)行和消費(fèi)，具體考慮以下方面的因素：

(1)電力供應(yīng)的價(jià)格、質(zhì)量、安全、可靠;

(2)國家電力系統(tǒng)的可靠和安全。

對以上描述，有以下幾個(gè)啟示：

(1)電力法的最終目標(biāo)是考慮消費(fèi)者的利益，這就是其“初心”;

(2)最主要考慮的是消費(fèi)者的長遠(yuǎn)利益(有時(shí)候短期利益可能和長遠(yuǎn)利益沖突，強(qiáng)調(diào)要考慮長遠(yuǎn)利益)，這是對“初心”的進(jìn)一步的解釋;

(3)如何體現(xiàn)消費(fèi)者的長遠(yuǎn)利益?主要是電力供應(yīng)的價(jià)格、質(zhì)量、安全、可靠，以及國家電力系統(tǒng)的可靠和安全等幾個(gè)方面。這個(gè)是對“初心”、消費(fèi)者利益的具體表現(xiàn)形式的描述，或者說是多個(gè)不同角度的目標(biāo)。

(4)如何實(shí)現(xiàn)、促進(jìn)消費(fèi)者的長遠(yuǎn)利益?通過促進(jìn)電力系統(tǒng)的有效的投資、運(yùn)行和消費(fèi)。這個(gè)是實(shí)現(xiàn)消費(fèi)者長遠(yuǎn)利益的途徑，或者說，是實(shí)現(xiàn)“初心”的途徑。通過各種方式，使得電力系統(tǒng)的投資、運(yùn)行和消費(fèi)更加有效。

總結(jié)一下，制定電力法的目的，是通過優(yōu)化電力系統(tǒng)的投資、運(yùn)行和消費(fèi)，促進(jìn)消費(fèi)者的長遠(yuǎn)利益。所以，法規(guī)的一些具體條目，就應(yīng)該從如何改善、優(yōu)化電力系統(tǒng)的投資(電源規(guī)劃、電網(wǎng)規(guī)劃)、運(yùn)行(運(yùn)行調(diào)度、控制)和消費(fèi)(需求側(cè)管理)等角度出發(fā)制定。

2)澳大利亞電力市場設(shè)計(jì)的原則

澳大利亞的電力市場規(guī)則《Market Rule》中，明確指出了市場設(shè)計(jì)的一些原則。

(1)盡量減小市場運(yùn)營商(AEMO)的決策，使得市場成員有更大的商業(yè)自由度來確定他們自己在市場中的運(yùn)行方式。

(2)最大化市場的透明度以提高市場的效率，其中的一項(xiàng)主要措施為給市場成員提供盡量準(zhǔn)確、可靠、及時(shí)的市場預(yù)測信息，以使得市場成員可以對供需變化的情況進(jìn)行及時(shí)的響應(yīng)。

(3)避免因市場成員采用的技術(shù)不同而對其特殊對待。

(4)交易中心的調(diào)度和定價(jià)盡量保持一致。

(5)對現(xiàn)有市場成員和潛在市場成員的準(zhǔn)入條件一致。

(6)輔助服務(wù)應(yīng)盡量通過競爭的市場方式獲得。首先盡量采用實(shí)時(shí)競價(jià)的形式，如果不可行，再采用競爭性商業(yè)合同的形式。

(7) 輔助服務(wù)成本的分?jǐn)倯?yīng)盡量提供一種激勵(lì)，引導(dǎo)市場成員盡量降低整個(gè)電力市場的成本。如果無法按照這種激勵(lì)方式分?jǐn)?，該成本?yīng)該在盡量廣泛的范圍內(nèi)分?jǐn)偅詼p少對生產(chǎn)、消費(fèi)和投資決策的扭曲。

以上大多數(shù)條目很容易理解，這里對(3)(4)條進(jìn)行進(jìn)一步的分析。

第(3)條指出，避免對市場成員采用的不同的技術(shù)特殊對待。這實(shí)際上是非常重要的一條原則。其含義是說，只要提供了同樣的產(chǎn)品，不能因?yàn)槠涮峁┊a(chǎn)品的方式不同而有不同的待遇。這實(shí)際上是很廣泛適用的一個(gè)原則。

比如，有兩個(gè)設(shè)備，其參數(shù)、性能都完全一樣，但生產(chǎn)流程、工藝不一樣，市場就不應(yīng)該對這兩個(gè)設(shè)備有區(qū)別對待，市場價(jià)格應(yīng)該是相同的。

同樣，對電力市場，不管是什么類型的發(fā)電機(jī)組發(fā)出來的電，只要其電的特性是一樣的，市場就應(yīng)該對其同樣對待，不能有特殊對待。當(dāng)然，如果某種技術(shù)生產(chǎn)的過程中產(chǎn)生了外部性，需要/可以另外考慮。比如，煤電機(jī)組發(fā)電的過程中產(chǎn)品了排放，產(chǎn)生了污染，排放和污染就是外部性，可以對其通過碳稅等方式進(jìn)行懲罰。但是，繳納了碳稅以后，煤電機(jī)組就應(yīng)該和其他機(jī)組一樣同等地參與市場。

第(4)條指出調(diào)度和定價(jià)要一致，這也是在市場設(shè)計(jì)中需要特別注意的地方。比如，實(shí)時(shí)市場中，調(diào)度、出清的過程考慮全網(wǎng)的、所有線路的約束，市場出清價(jià)的計(jì)算也是基于完整的網(wǎng)絡(luò)模型計(jì)算，調(diào)度和定價(jià)就是一致的;如果調(diào)度是采用完整的、考慮約束的網(wǎng)絡(luò)模型，而定價(jià)采用無網(wǎng)絡(luò)約束的模型，調(diào)度和定價(jià)就是不一致的。調(diào)度和定價(jià)不一致，就會(huì)在一定程度上造成價(jià)格信號的扭曲，更加容易造成市場力問題。

四、我國電力市場改革的“初心”

1)“9號文”中關(guān)于電力市場改革目標(biāo)的描述

電力市場改革的目標(biāo)，簡單的說，就是通過市場化改革，即在適當(dāng)?shù)沫h(huán)節(jié)引入適當(dāng)?shù)氖袌鰴C(jī)制，更好地實(shí)現(xiàn)電力系統(tǒng)的目標(biāo)。從我國電改9號文中也可以看到相關(guān)的描述：“加快構(gòu)建有效競爭的市場結(jié)構(gòu)和市場體系，形成主要由市場決定能源價(jià)格的機(jī)制，轉(zhuǎn)變政府對能源的監(jiān)管方式，建立健全能源法制體系;努力降低電力成本、理順價(jià)格形成機(jī)制”;“逐步打破壟斷、有序放開競爭性業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)多元化，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升技術(shù)水平、控制能源消費(fèi)總量，提高能源利用效率、提高安全可靠性，促進(jìn)公平競爭、促進(jìn)節(jié)能環(huán)保”。

2)終極目標(biāo)與路徑類目標(biāo)的區(qū)別

這里提到了眾多的目標(biāo)，包括形成市場定價(jià)的機(jī)制、有序放開競爭性業(yè)務(wù)、構(gòu)建能源法制體系、降低電力成本、打破壟斷、提高能源利用效率、促進(jìn)節(jié)能環(huán)保等。這些目標(biāo)實(shí)際上可以分成兩類：一類是電力市場改革的終極目標(biāo)，與澳大利亞電力法中描述的電力系統(tǒng)目標(biāo)相似，如降低電力成本、提高能源利用效率、提高安全可靠性等，也可以說是我們改革的“初心”;另一類實(shí)際上是改革的階段性目標(biāo)，或者說實(shí)現(xiàn)終極目標(biāo)的一些手段、路徑，如構(gòu)建競爭的市場體系、打破壟斷、轉(zhuǎn)變能源監(jiān)管方式等，本文稱之為路徑類目標(biāo)。路徑類目標(biāo)都不是單獨(dú)存在的，一般都是為了實(shí)現(xiàn)某個(gè)終極目標(biāo)在一定的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)發(fā)展水平下的具體的實(shí)現(xiàn)方式。比如，減小能源供給、消費(fèi)過程中的污染物排放、環(huán)境影響是改革的終極目標(biāo)，基于這個(gè)終極目標(biāo)，常常會(huì)出現(xiàn)一些路徑類的目標(biāo)，如增加可再生能源裝機(jī)比例、可再生能源全額收購等。需要特別注意的是，實(shí)現(xiàn)“初心”在不同經(jīng)濟(jì)、技術(shù)發(fā)展水平下有不同的方式，在以路徑類目標(biāo)作為改革的直接目標(biāo)時(shí)，一定要定期進(jìn)行審視：外部條件有沒有發(fā)生變化?最佳路徑是否變化?現(xiàn)在的目標(biāo)是否符合我們改革的“初心”?

比如，我們改革的終極目標(biāo)之一，是保護(hù)我們的環(huán)境，減小電力生產(chǎn)過程中對環(huán)境的影響，這是我們的“初心”。為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，一種方法是提高風(fēng)電、光伏等可再生能源的比例。因此，我們制定了可再生能源全額消納的法律，我們制定了對可再生能源補(bǔ)貼的政策。但是，當(dāng)可再生能源發(fā)展到一定程度，或者在一定的電力系統(tǒng)結(jié)構(gòu)下，增加可再生能源的發(fā)電量反而會(huì)增加整個(gè)系統(tǒng)的成本，增加整體的排放，就要考慮是否要對相關(guān)法律、政策進(jìn)行調(diào)整。在我國，可再生能源相關(guān)政策大大激勵(lì)了可再生能源發(fā)電的發(fā)展，也達(dá)到了減少排放等環(huán)保的目的。但是，也造成了一些地區(qū)可再生能源的過分發(fā)展，導(dǎo)致棄風(fēng)、棄光現(xiàn)象。為什么要棄風(fēng)、棄光?如果是因?yàn)椴粭夛L(fēng)、棄光可能造成電力系統(tǒng)的安全問題，可能造成更高的總體發(fā)電成本。這種情況下，就不必非要實(shí)現(xiàn)可再生能源的全額消納。

3)我國電力市場改革的終極目標(biāo)/“初心”

我國電力市場改革的終極目標(biāo)，或者說“初心”，簡單的說也是電力消費(fèi)者的長遠(yuǎn)利益，具體來說，可以從以下幾個(gè)方面體現(xiàn)：

(1)效率/社會(huì)總福利;

(2)公平/社會(huì)福利的分配;

(3)環(huán)保/環(huán)境影響;

(4)質(zhì)量/電能質(zhì)量及供電可靠性;

(5)國家電力系統(tǒng)供應(yīng)的安全。

效率，或者說社會(huì)福利，一般是所有市場追求的首要目標(biāo)。從數(shù)學(xué)上，社會(huì)總福利等于消費(fèi)者總福利減去生產(chǎn)者總成本。對電力市場來說，社會(huì)總福利就是消費(fèi)者用電產(chǎn)生的效益減去生產(chǎn)電力的總成本。如果將電力的消費(fèi)認(rèn)為是沒有彈性的，即不會(huì)隨著價(jià)格的變化而變化，則社會(huì)總福利最大就變成了總生產(chǎn)成本最小。

總生產(chǎn)成本，包括發(fā)電領(lǐng)域、輸變電領(lǐng)域和配電領(lǐng)域的，包括投資成本和運(yùn)行成本。電力系統(tǒng)是一個(gè)資金密集型的行業(yè)，無論在發(fā)電還是在輸配電領(lǐng)域，設(shè)備投資成本都比較大，特別在可再生能源比例越來越大的情況下。因此在相關(guān)規(guī)則、制定的過程中，一定要考慮對投資的影響。

公平。我國很長一段時(shí)間內(nèi)，主要矛盾是“人民日益增長的物質(zhì)文化需要同落后的社會(huì)生產(chǎn)之間的矛盾”，因此社會(huì)發(fā)展的主要目標(biāo)是社會(huì)總福利的增加。十九大報(bào)告指出了主要矛盾的變化：“進(jìn)入中國特色社會(huì)注意新時(shí)代，我國社會(huì)主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾”。因此，在電力市場改革中，公平就成了很重要的一個(gè)目標(biāo)。公平主要涉及社會(huì)總福利在不同市場成員之間的分配，電力市場改革中，表現(xiàn)在不同省份之間的分配，在發(fā)、輸、配、售、用等不同市場類型主體之間的分配，在同一類型主體的不同市場個(gè)體之間的分配等。電力市場的改革必須要在提高社會(huì)總福利的前提下，考慮改革后不同市場主體社會(huì)福利的變化，避免不平衡的現(xiàn)象。

環(huán)保。環(huán)保之所以單獨(dú)列出，是由于環(huán)保的價(jià)值很難用金錢衡量。否則，可以直接將環(huán)保成本或效益加到總成本/效益中，成為社會(huì)總福利計(jì)算的一部分。對“環(huán)保”目標(biāo)，需要特別注意的是“初心”與“路徑”之間的關(guān)系。前面討論過，提高可再生能源比例在一定情況下是實(shí)現(xiàn)環(huán)保這個(gè)“初心”的一個(gè)手段，或者路徑，但如果在某種情況下可再生能源的消納與“初心”相悖，就要考慮對實(shí)現(xiàn)“初心”的具體路徑進(jìn)行調(diào)整。

質(zhì)量。這里的質(zhì)量是一個(gè)廣義的質(zhì)量，包括電壓、頻率、安全可靠性等。電力系統(tǒng)的終極目標(biāo)是滿足消費(fèi)者的利益，因此，提供安全、可靠、高質(zhì)量的供電服務(wù)是電力市場的基本目標(biāo)。

國家電力系統(tǒng)供應(yīng)的安全。這主要是強(qiáng)調(diào)從國家層面的、長期的電力供給的穩(wěn)定、可靠及可持續(xù)發(fā)展。比如，國家為了長期能源供應(yīng)的多樣性和充足性，與國際上某公司簽署天然氣照付不議的合同，通過大型水電站、核電站的建設(shè)考慮國家長期電力供應(yīng)的穩(wěn)定性等。

4)不同目標(biāo)之間的關(guān)系

電力市場改革的目標(biāo)包括效率、公平、環(huán)保、質(zhì)量、安全等，幾個(gè)目標(biāo)之間有些情況是一致的，但更多情況是不一致的。能否、如何同時(shí)實(shí)現(xiàn)多個(gè)目標(biāo)?

如果要讓每個(gè)子目標(biāo)都達(dá)到最優(yōu)，顯然是不可能的。實(shí)際中，可以實(shí)現(xiàn)的，是找到一個(gè)各個(gè)子目標(biāo)都比較好的綜合最優(yōu)的情況，需要在各個(gè)子目標(biāo)之間進(jìn)行折中。

最簡單的對多個(gè)目標(biāo)進(jìn)行綜合的方法，就是加權(quán)。首先將不同的子目標(biāo)進(jìn)行歸一化計(jì)算，然后設(shè)定各個(gè)子目標(biāo)的權(quán)重，就將幾個(gè)目標(biāo)變成了一個(gè)目標(biāo)。

另外一種常用的方法是將部分目標(biāo)變成權(quán)重。比如，對于電能質(zhì)量指標(biāo)，只要達(dá)到一定水平就可以，并不需要無限提高，因此可以將其作為進(jìn)行資源優(yōu)化配置中的約束：設(shè)定電壓波動(dòng)、頻率波動(dòng)、可靠性等的范圍。對公平這個(gè)目標(biāo)的處理也可以采用這種方法。只要改革后不同市場主體之間的福利變化不超過一定幅度就可以，并不需要“絕對的”公平。

五、實(shí)現(xiàn)電力市場改革“初心”的路徑選擇

路徑有不同的維度，這里從資源配置方式、交易品種的設(shè)計(jì)、交易方式的設(shè)計(jì)、定價(jià)方式的設(shè)計(jì)幾個(gè)方面進(jìn)行分析。實(shí)際市場改革中，還有很多維度的路徑，這里不一一分析。

1)資源配置的方式：計(jì)劃/市場

計(jì)劃和市場都是資源配置的方式，各有優(yōu)缺點(diǎn)。計(jì)劃方式本質(zhì)上是一種集中決策的方式，其好處是沒有交易成本，決策效率高，存在的主要問題包括信息問題、尋租問題、激勵(lì)問題等;市場方式本質(zhì)上是分散決策，其好處是對市場成員有較大激勵(lì)，可以通過價(jià)格傳遞市場的信息，但也存在交易成本、市場力等問題。并不能一概而論計(jì)劃好還是市場好，不同的情況適合不同的資源配置的方式。一般來說，對市場規(guī)模比較小，存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)域，采用計(jì)劃/壟斷的模式運(yùn)行比較好;而對于市場規(guī)模很大，市場主體繁多，沒有規(guī)模經(jīng)濟(jì)或規(guī)模經(jīng)濟(jì)不明顯的領(lǐng)域，采用市場化的方式可能更好。對電力市場來說，輸配領(lǐng)域一般采用計(jì)劃/壟斷運(yùn)營模式，而發(fā)電、售電領(lǐng)域采用競爭方式。對不同區(qū)域來說，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、發(fā)用電量大的地區(qū)，更加迫切需要盡快建立電力市場;而對于發(fā)用電量都不大，電價(jià)也不高的地區(qū)，電力市場的建設(shè)相對可以晚一些。

電力市場改革的過程中，一定要結(jié)合各地的實(shí)際情況，確定什么時(shí)候改革，哪些環(huán)節(jié)市場化。

2)產(chǎn)權(quán)的配置

根據(jù)科斯定理，只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零或者很小，那么，無論在開始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的，可以實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。而初始財(cái)產(chǎn)權(quán)的分配，會(huì)在一定程度上影響社會(huì)福利在不同市場主體之間的分配。所以，通過設(shè)定一定的初始產(chǎn)權(quán)分配方式，是實(shí)現(xiàn)公平、均衡、市場平均發(fā)展等的較好的一個(gè)方法。

聯(lián)系到電力市場中，發(fā)電市場的競爭會(huì)使得高成本的機(jī)組的市場份額大大降低，因此收入減少，甚至影響到電廠的生存問題。在市場初期，可以通過設(shè)置一定的政府主導(dǎo)的合約電量(基數(shù)電量)的方式，保證電廠的一定利益。根據(jù)科斯定理，只要允許電廠將其合約電量在市場中轉(zhuǎn)讓，交易成本又很低，就可以實(shí)現(xiàn)在電廠之間的收益沒有大的變化的情況下降低社會(huì)總體的發(fā)電成本。

由于實(shí)際上交易總是存在交易成本，因此產(chǎn)權(quán)的初始設(shè)定還是會(huì)對社會(huì)總福利造成一定的影響。為了盡量減小這個(gè)影響，就需要通過設(shè)計(jì)多種不同類型的交易品種、增加信息批露等方式降低交易成本。

2)交易品種的設(shè)計(jì)

電力市場中進(jìn)行交易的，不僅有電能，還有輔助服務(wù)、輸電服務(wù)。對電能來說，可以是年度電量、月度電量，或者是日電量、小時(shí)電量。由于不同類型產(chǎn)品、不同時(shí)間的電能的成本和價(jià)值不一樣，因此，電力市場中設(shè)計(jì)的交易產(chǎn)品的類型越多，周期越短，市場就越精細(xì)，價(jià)格信號越精確，社會(huì)總福利就越大;但產(chǎn)品越多，越精細(xì)，一方面會(huì)造成交易成本的增加，另一方面會(huì)造成不同市場主體成本效益的差別增大。因此，交易品種的設(shè)計(jì)時(shí)，一方面要考慮社會(huì)總福利和交易成本之間的協(xié)調(diào)，另一方面要考慮效率和公平之間的協(xié)調(diào)，也是說，要結(jié)合地區(qū)的特點(diǎn)和進(jìn)行市場的“初心”來確定市場品種的設(shè)計(jì)。

3)交易方式的設(shè)計(jì)

交易方式包括交易的場所、交易的周期、交易截止時(shí)間等。大的方面，交易方式包括場外交易和場內(nèi)交易。場外交易就是我們常說的雙邊交易，交易雙邊通過協(xié)商確定交易的細(xì)節(jié)。場內(nèi)交易是通過交易所進(jìn)行的交易。買、賣者都將交易意向信息提交給交易所，交易所設(shè)計(jì)一些交易品種，實(shí)現(xiàn)對交易的撮合。場內(nèi)交易的主要好處是降低交易成本，降低交易風(fēng)險(xiǎn)，提高交易效率。

交易所應(yīng)該設(shè)計(jì)盡可能多的交易品種，由市場主體選擇采用哪種交易方式。

對電力交易，特殊的地方在于電的買賣需要通過電網(wǎng)進(jìn)行，而電在電網(wǎng)中的傳輸遵循一些特殊的電的定律，受到一定的限制。因此，在進(jìn)行電力交易方式的設(shè)計(jì)中，必須考慮電網(wǎng)約束的影響。比如，在實(shí)時(shí)市場，電能的交易必須在集中的交易所中進(jìn)行。

如果是集中的交易，需要確定交易多長時(shí)間進(jìn)行一次。比如，對月度市場情況下的發(fā)電權(quán)交易，可以每月組織一次，可以每周組織一次，也可以組織連續(xù)交易。理論上，交易的越頻繁，交易的流動(dòng)性越好，但交易成本也會(huì)越高。

對集中交易，另外一個(gè)需要考慮的問題是報(bào)價(jià)的截止時(shí)間。比如對于實(shí)時(shí)現(xiàn)貨市場，可以要求一天以前報(bào)價(jià)凍結(jié)，不準(zhǔn)再修改報(bào)價(jià)，也可以允許市場成員一直修改報(bào)價(jià)到市場出清。截止時(shí)間越接近實(shí)時(shí)，市場主體有越多的機(jī)會(huì)根據(jù)實(shí)際生產(chǎn)、消費(fèi)情況的變化修改報(bào)價(jià)，減小報(bào)價(jià)與成本的誤差，但另一方面也給有市場力的市場主體更多的行使市場力的機(jī)會(huì)。

4)定價(jià)方式的設(shè)計(jì)

對市場中各種產(chǎn)品的定價(jià)，可以采用邊際成本定價(jià)法或者某種綜合成本定價(jià)法。邊際成本定價(jià)法基于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的邊際成本定價(jià)理論，可以給市場提供有效的價(jià)格信號，引導(dǎo)資源的最優(yōu)配置，但可能造成福利分配的較大的變化。綜合成本法采用某種平均的方法定價(jià)，價(jià)格本身的經(jīng)濟(jì)信號收到損害，但不同市場成員的價(jià)格差別減小。實(shí)際中，要考慮具體地區(qū)的特點(diǎn)選擇合適的方法。在英國和歐洲，民眾更過將電網(wǎng)看為一種公共服務(wù)，強(qiáng)調(diào)公平獲得供電服務(wù)的權(quán)利，因此對用戶的電價(jià)較多采用綜合成本的方法，很多市場成本平均分配給所有市場成員。在美國，更多的將電網(wǎng)看為一種普通的商品，市場中存在更多的基于邊際成本定價(jià)的方法。

從上面的分析看到，市場改革路徑的選擇，最重要的還是要考慮其“初心”。電力市場的模式和推進(jìn)方式有很多種，一般每種方式都從不同的角度有其優(yōu)點(diǎn)、缺點(diǎn)。各地在進(jìn)行選擇、決策時(shí)，最主要的是根據(jù)所在地區(qū)的政治、經(jīng)濟(jì)、地理、電網(wǎng)等不同特點(diǎn)，確定電力市場改革的主要目標(biāo)(如更加強(qiáng)調(diào)效率，還是強(qiáng)調(diào)公平、協(xié)調(diào)等)。

六、總結(jié)

通過上面的分析，可以得到以下啟示。

1)電力市場改革路徑的選擇，市場模式的確定，最終要考慮電力市場改革的初心——消費(fèi)者長遠(yuǎn)的目標(biāo)。

2)當(dāng)具體的路徑與“初心”相悖，就要考慮調(diào)整路徑。

3)電力市場的模式設(shè)計(jì)不能僅僅考慮短期的影響，必須要考慮長遠(yuǎn)的影響，考慮對投資、規(guī)劃的影響，需要設(shè)計(jì)相關(guān)的規(guī)則保證長遠(yuǎn)投資、規(guī)劃的充足、有效。

4)電力市場改革需要考慮改革對社會(huì)福利分配的影響，盡量減小不均衡發(fā)展。

5)對電力市場改革的多個(gè)目標(biāo)，可以采用加權(quán)的方法，也可以采用將部分目標(biāo)變成約束的方法。

6)對一個(gè)地區(qū)，何時(shí)開始改革，哪個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行改革，要結(jié)合地區(qū)具體的特點(diǎn)。

7)交易品種增加、細(xì)化產(chǎn)生精細(xì)價(jià)格信號，增加社會(huì)福利，也會(huì)因此增加交易成本，增加市場主體之間的不均衡。交易品種的設(shè)計(jì)，一方面要考慮社會(huì)總福利和交易成本之間的協(xié)調(diào)，另一方面要考慮效率和公平之間的協(xié)調(diào)。

8)應(yīng)該盡量設(shè)計(jì)盡可能多的交易方式供市場主體選擇，增加市場的流動(dòng)性和透明性。

9)電力市場的設(shè)計(jì)需要考慮電力的一些特殊問題，如電網(wǎng)的約束、實(shí)時(shí)平衡、機(jī)組啟停和爬坡約束等。

10)定價(jià)方式的選擇更多需要考慮所在地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景，對差別定價(jià)的接受程度。

讓我們不忘初心，精心設(shè)計(jì)，推動(dòng)我國電力市場的建設(shè)，促進(jìn)電力系統(tǒng)長期可持續(xù)的發(fā)展，最終降低社會(huì)用能成本，提高用電效益，助力中國夢的實(shí)現(xiàn)!