由中國(guó)社科院工經(jīng)所研究員史丹主持的國(guó)家社科基金重大招標(biāo)課題《中國(guó)與周邊國(guó)家電力互聯(lián)互通——以俄羅斯與東南亞國(guó)家為例》于2017年5月完成，最終成果為30萬(wàn)字研究報(bào)告。該報(bào)告以俄羅斯、東南亞各國(guó)為例，分析了其能源資源條件、電力市場(chǎng)與需求以及與我國(guó)電力互聯(lián)互通的狀況，在此基礎(chǔ)上，分析了推進(jìn)與周邊國(guó)家互聯(lián)互通與我國(guó)電力體制改革的協(xié)同關(guān)系，提出了深化我國(guó)電網(wǎng)管理體制改革的建議。該研究報(bào)告融合不同學(xué)科的理論與研究視角，系統(tǒng)研究電力互聯(lián)互通所需要關(guān)注的理論與實(shí)踐問(wèn)題，對(duì)我國(guó)推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

《中國(guó)與周邊國(guó)家電力互聯(lián)互通——以俄羅斯與東南亞國(guó)家為例》除了分析俄羅斯、東南亞各國(guó)的能源資源條件、電力市場(chǎng)環(huán)境與電力需求、與我國(guó)電力互聯(lián)互通的狀況及電價(jià)水平外,還就電力互聯(lián)互通和能源互聯(lián)網(wǎng)所涉及的一些理論問(wèn)題進(jìn)入了研究。筆者認(rèn)為，電力互聯(lián)互通與能源互聯(lián)網(wǎng)需要研究的理論問(wèn)題包括：電力互聯(lián)互通與能源互聯(lián)網(wǎng)的基礎(chǔ)條件、能源互聯(lián)網(wǎng)特性、網(wǎng)絡(luò)治理特點(diǎn)，電網(wǎng)互聯(lián)的治理結(jié)構(gòu)、電力貿(mào)易特殊性問(wèn)題、與周邊國(guó)家互聯(lián)互通的發(fā)展思路等。

合作是推進(jìn)能源互聯(lián)網(wǎng)的前提

與周邊國(guó)家實(shí)現(xiàn)電力互聯(lián)互通，實(shí)質(zhì)是合作問(wèn)題，如果我們從政治外交上講合作，但在經(jīng)濟(jì)上講對(duì)抗競(jìng)爭(zhēng)，就有可能因經(jīng)濟(jì)利益不一致而影響政治合作，干擾我國(guó)實(shí)現(xiàn)和平崛起、實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”偉大夢(mèng)想的進(jìn)程。近年來(lái)，學(xué)術(shù)界出現(xiàn)了一種呼聲，即經(jīng)濟(jì)學(xué)有從傳統(tǒng)的資源配置理論走向合作理論的必要，以合作理論為核心的經(jīng)濟(jì)學(xué)在一定意義上更符合人類(lèi)發(fā)展的事實(shí)。與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)不同，合作理論不是以競(jìng)爭(zhēng)為主線(xiàn)，專(zhuān)于研究稀缺資源的有效配置，而是關(guān)注人的社會(huì)性。合作理論認(rèn)為人類(lèi)之所以能夠取得今天的成就，并不是由于人類(lèi)與其他動(dòng)物一樣具有競(jìng)爭(zhēng)的本性，而是與之相反，在于人類(lèi)與其他動(dòng)物不同的特點(diǎn)——高度的合作能力。合作理論建立在腦科學(xué)實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)之上，實(shí)驗(yàn)結(jié)果系統(tǒng)地證實(shí)了人們并不是具有同質(zhì)的自利偏好，人的合作意識(shí)如同競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)一樣，是可以通過(guò)誘導(dǎo)形成的，深刻地受到生活環(huán)境、社會(huì)規(guī)范和文化傳統(tǒng)的復(fù)雜影響。有人把合作理論稱(chēng)之為強(qiáng)互惠理論，強(qiáng)互惠理論研究為了維護(hù)合作，強(qiáng)互惠者不惜花費(fèi)個(gè)人成本懲罰那些不合作者和“搭便車(chē)者”的利他行為。強(qiáng)互惠理論強(qiáng)調(diào)了人類(lèi)行為動(dòng)機(jī)的多樣性和社會(huì)性，比傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的單一“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”對(duì)“人”的抽象更符合實(shí)際。強(qiáng)互惠理論研究進(jìn)展表明，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論假設(shè)需要擴(kuò)展和改進(jìn)，要重視“人”的強(qiáng)互惠特質(zhì)，過(guò)分強(qiáng)調(diào)“個(gè)人貪婪”和零假設(shè)是不符合人具有異質(zhì)的社會(huì)性偏好這一事實(shí)的，激發(fā)“人”的強(qiáng)互惠特質(zhì)對(duì)于促進(jìn)社會(huì)合作尤為重要，應(yīng)該成為當(dāng)前國(guó)際社會(huì)治理和國(guó)際合作的重要內(nèi)容。

互聯(lián)網(wǎng)與能源互聯(lián)網(wǎng)的異同

在能源互聯(lián)網(wǎng)里，能源網(wǎng)絡(luò)由原來(lái)的單向傳輸變?yōu)槠叫械亩嘞騻鬏?，人和企業(yè)可以將富余的能源傳輸給別的消費(fèi)者。而通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)信息平臺(tái)，能源供應(yīng)者之間、消費(fèi)者之間、能源供應(yīng)者與消費(fèi)者之間，都可以通過(guò)信息互通來(lái)相互協(xié)作，使能源使用效率最大化。從成本的角度分析，電信網(wǎng)絡(luò)和在其之上的互聯(lián)網(wǎng)具有非常明顯的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)特性，即從邊際量上看，多增加一個(gè)接入單位的成本是非常小的，技術(shù)的提升可以輕易解決帶寬的要求。另一方面，對(duì)于電信網(wǎng)絡(luò)和互聯(lián)網(wǎng)來(lái)說(shuō)，“距離不是問(wèn)題”，網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)和信息基本不會(huì)因?yàn)榫嚯x的長(zhǎng)短而有所損耗，理論上只是需要增加網(wǎng)絡(luò)管道的長(zhǎng)度和加設(shè)基站等設(shè)備即可，并不需要增加技術(shù)和能源投入。

而能源網(wǎng)則不同，用戶(hù)量和距離都會(huì)對(duì)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生不同的要求，更大的用戶(hù)量和更遠(yuǎn)的傳輸距離會(huì)導(dǎo)致傳輸成本急劇增加，需要特高壓電網(wǎng)等技術(shù)的創(chuàng)新和成本投入。要實(shí)現(xiàn)能源互聯(lián)網(wǎng)的全面應(yīng)用，需要在能源生產(chǎn)、能源傳輸和能源儲(chǔ)備三大能源領(lǐng)域作出創(chuàng)新突破和資金投入。能源生產(chǎn)領(lǐng)域，電源技術(shù)的核心是提高清潔能源的開(kāi)發(fā)效率，包括風(fēng)力發(fā)電、太陽(yáng)能發(fā)電、海洋能發(fā)電和分布式電源等；能源傳輸領(lǐng)域，需要在智能電網(wǎng)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)特高壓輸電、海底電纜、超導(dǎo)輸電、直流電網(wǎng)、微電網(wǎng)等技術(shù)；能源存儲(chǔ)領(lǐng)域，為了提升清潔能源的普及性和跨區(qū)域傳輸，需要提高儲(chǔ)能的密度，延長(zhǎng)壽命并降低成本。這三大能源領(lǐng)域的技術(shù)要求，再加上互聯(lián)網(wǎng)本身在信息技術(shù)領(lǐng)域云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)重點(diǎn)，都相對(duì)提高了能源領(lǐng)域加入互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新的技術(shù)門(mén)檻。

能源互聯(lián)網(wǎng)的治理特點(diǎn)與原則

網(wǎng)絡(luò)型組織治理已經(jīng)成為社會(huì)科學(xué)研究的重要概念。網(wǎng)絡(luò)治理的概念產(chǎn)生自“整體型”網(wǎng)絡(luò)研究范式當(dāng)中。網(wǎng)絡(luò)治理是參與者為實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)而建立網(wǎng)絡(luò)層面制度安排并保證其合理運(yùn)行的過(guò)程，但與其他類(lèi)型的管理活動(dòng)不同，網(wǎng)絡(luò)治理中的制度安排需要滿(mǎn)足以下要求：其一，制度安排是集體化的，由網(wǎng)絡(luò)成員共同參與制定和維護(hù)；其二，制度安排以實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)層面的績(jī)效最大化為最終目標(biāo)和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)；其三，電力合作中最主要的公共物品是電力互聯(lián)互通需要的基礎(chǔ)設(shè)施，如何在合作各方之間合理地分配基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)所需的成本將直接決定該項(xiàng)公共物品是否能夠被有效提供。

合作戰(zhàn)略認(rèn)為商業(yè)環(huán)境中存在正和博弈，環(huán)境中的相互依賴(lài)性使得價(jià)值創(chuàng)造是一個(gè)發(fā)生在兩個(gè)或者多個(gè)合作伙伴之間的聯(lián)合過(guò)程，其中一個(gè)合作伙伴越成功，另外合作伙伴的收益就越大。因此，跨國(guó)電力合作網(wǎng)絡(luò)應(yīng)該遵循三個(gè)基本原則。

第一，由“主導(dǎo)組織治理”向“外部獨(dú)立組織治理”過(guò)渡。在網(wǎng)絡(luò)合作涉及主體眾多、合作內(nèi)容復(fù)雜多變的情況下，“參與者平等治理”模式很難應(yīng)對(duì)不斷攀升的協(xié)調(diào)成本。然而，“一帶一路”的基本精神和國(guó)家的主權(quán)性要求，又不允許出現(xiàn)某個(gè)主導(dǎo)國(guó)家對(duì)網(wǎng)絡(luò)施加統(tǒng)一控制。在這種情況下，基礎(chǔ)第三方的“外部獨(dú)立組織治理”成為網(wǎng)絡(luò)治理的理想模式。需要指出的是，不少學(xué)者根據(jù)“治理”的經(jīng)典定義，認(rèn)為跨國(guó)網(wǎng)絡(luò)合作治理意味著超越傳統(tǒng)以國(guó)家為中心的權(quán)力形式。但是，從全球信息互聯(lián)網(wǎng)治理的實(shí)踐來(lái)看，國(guó)家依然是不可缺位的重要治理主體。國(guó)家是國(guó)際公約和國(guó)際法的締結(jié)主體，國(guó)際公約確定了跨國(guó)合作的原則或者說(shuō)“底線(xiàn)”，只有在國(guó)家認(rèn)可的范圍內(nèi)行動(dòng)，跨國(guó)合作才能滿(mǎn)足“共贏”的基本要求。因此，重視國(guó)家的主體地位和建立國(guó)家層面的正式制度規(guī)則是跨國(guó)網(wǎng)絡(luò)治理的先決條件。

第二，優(yōu)先選擇政治或經(jīng)濟(jì)安全度較高的國(guó)家開(kāi)展合作。形成網(wǎng)絡(luò)中的“小群體”，再通過(guò)小群體向外產(chǎn)生輻射效應(yīng)和示范帶動(dòng)效應(yīng)，逐漸吸收處于原有網(wǎng)絡(luò)邊緣地帶的國(guó)家加入網(wǎng)絡(luò)合作體系，構(gòu)建涵蓋范圍更廣的“大網(wǎng)群”。這種漸進(jìn)式擴(kuò)張的模式要比一開(kāi)始就建立包羅完整的網(wǎng)絡(luò)遇到的政治阻礙和經(jīng)濟(jì)成本更低。

第三，在深度參與國(guó)際間合作的同時(shí)要繼續(xù)推動(dòng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的改革。穩(wěn)定合理的價(jià)格是確保電力合作的前提，為此需要進(jìn)一步對(duì)國(guó)內(nèi)電力市場(chǎng)進(jìn)行改革，推動(dòng)市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的形成。同時(shí)，鼓勵(lì)建立電力多變合約市場(chǎng)、發(fā)電權(quán)交易市場(chǎng)、集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)，來(lái)增加國(guó)家間電力貿(mào)易額與交易效率。

電力互聯(lián)互通及電力貿(mào)易的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒

從歐盟電網(wǎng)聯(lián)接及運(yùn)行來(lái)看，無(wú)論是聯(lián)網(wǎng)線(xiàn)路的建設(shè)、還是運(yùn)行，都面臨著國(guó)境線(xiàn)存在所導(dǎo)致的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)界面和制度界面的銜接問(wèn)題。電網(wǎng)跨國(guó)互聯(lián)所需要的制度條件可以區(qū)分為跨國(guó)法律協(xié)議，相關(guān)市場(chǎng)制度建設(shè)、完善和協(xié)調(diào)，以及法律與監(jiān)管框架的協(xié)調(diào)三個(gè)方面。從北美電力互聯(lián)運(yùn)營(yíng)的實(shí)踐來(lái)看，尚有許多問(wèn)題沒(méi)有解決。例如，由于電力產(chǎn)業(yè)改革和電力市場(chǎng)建設(shè)存在顯著差異和發(fā)展不同步性，造成了短期內(nèi)交易規(guī)則在國(guó)家間層面上難以協(xié)調(diào)、互聯(lián)電網(wǎng)建設(shè)投資及已有跨境電網(wǎng)擴(kuò)容更新進(jìn)程緩慢，協(xié)調(diào)和推進(jìn)國(guó)家間電力合作的跨政府組織或管理機(jī)構(gòu)（外部獨(dú)立組織）目前仍未建設(shè)。

歐洲和北美值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)是：在電力合作的推進(jìn)思路上或具體路徑選擇上，首先要堅(jiān)持鄰近地區(qū)的雙邊啟動(dòng)，以地理毗鄰性為特點(diǎn)考慮電網(wǎng)互聯(lián)，并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)合作的縱深推進(jìn)，包括新建電網(wǎng)的投資和建設(shè)。在利益主體多元化、利益訴求差異性明顯的約束條件下，單純依靠市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法有效推進(jìn)區(qū)域電力一體化進(jìn)程。要采取措施協(xié)調(diào)不同行政管轄下的市場(chǎng)規(guī)則、輸電計(jì)劃安排和價(jià)格系統(tǒng)，并以此來(lái)提升市場(chǎng)流動(dòng)性和促進(jìn)跨境電力貿(mào)易。就短期因素來(lái)看，影響跨區(qū)交易效率的關(guān)鍵要素是系統(tǒng)運(yùn)行規(guī)則、輸電網(wǎng)準(zhǔn)入安排、相關(guān)定價(jià)模式和價(jià)格的相對(duì)穩(wěn)定。從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來(lái)看，設(shè)立建立在國(guó)家間基礎(chǔ)上的國(guó)際性或區(qū)域性的電力可靠性組織（ElectricReliabilityOrganization，ERO）是極為重要的一步。

電力互聯(lián)互通要關(guān)注電力貿(mào)易的邊境效應(yīng)和制度成本。電力貿(mào)易可以增加生產(chǎn)者和消費(fèi)者剩余，但由于國(guó)家間的邊境線(xiàn)界定了政治和法律管轄范圍，對(duì)貿(mào)易活動(dòng)有很大的抑制性，這就是所謂的邊境效應(yīng)。邊境效應(yīng)的存在，使得跨境電力貿(mào)易的復(fù)雜性遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于同一國(guó)家不同地區(qū)之間的交易，電力貿(mào)易需要精心的組織架構(gòu)和相互協(xié)調(diào)，在電網(wǎng)實(shí)現(xiàn)互聯(lián)的基礎(chǔ)上，還需要在政治經(jīng)濟(jì)上實(shí)現(xiàn)互信、互利，才能保證電力的互通。政治互信、互利是電力貿(mào)易的前提，為此而進(jìn)行的政治外交與經(jīng)濟(jì)談判，是電力貿(mào)易區(qū)別于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)交易而產(chǎn)生的額外交易成本或者說(shuō)是制度成本。從推進(jìn)貿(mào)易或合作的目的上來(lái)看，國(guó)家作為理性主體，其選擇參與區(qū)域電力合作這一決策的影響因素可以概括為三個(gè)，即合作成本（體現(xiàn)主體的意識(shí)性、合作性與競(jìng)爭(zhēng)性）、交易費(fèi)用和貿(mào)易（合作）收益。合作成本和交易費(fèi)用就是之前提到的制度成本。國(guó)家間合作的實(shí)現(xiàn)或者國(guó)家是否服從區(qū)域性“超主權(quán)”組織安排是合作成本、交易費(fèi)用與貿(mào)易收益的均衡結(jié)果。國(guó)家安全和政治心態(tài)是能源合作最主要的障礙。隨著全球化的不斷發(fā)展，在相互依存的世界體系日益發(fā)展的今天，能源安全問(wèn)題的跨國(guó)性和綜合性日益突出。能源安全問(wèn)題是推動(dòng)能源貿(mào)易的直接原因，能源貿(mào)易是實(shí)現(xiàn)能源安全的重要手段或途徑。由于能源資源分布的地域性和結(jié)構(gòu)性不平衡，決定了能源的跨國(guó)流動(dòng)性和能源貿(mào)易的國(guó)際性。當(dāng)有交易成本時(shí)，要想實(shí)現(xiàn)“科斯定理”所闡明的資源優(yōu)化配置，進(jìn)行什么樣的制度安排就顯得至關(guān)重要。就此而言，在跨邊界次區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中，必須靠一定的制度安排來(lái)降低由邊界帶來(lái)的不確定性和高昂的交易成本。

我國(guó)與周邊國(guó)家電力互聯(lián)互通的總體規(guī)劃原則和實(shí)施路徑

我國(guó)與周邊國(guó)家互聯(lián)互通的總體思路是：以“一帶一路”戰(zhàn)略為統(tǒng)領(lǐng)，統(tǒng)籌國(guó)際國(guó)內(nèi)“兩個(gè)大局、兩種資源”，貫徹落實(shí)國(guó)際能源合作戰(zhàn)略方針，堅(jiān)持全球能源觀，以重大項(xiàng)目、重點(diǎn)市場(chǎng)、核心技術(shù)為依托，鞏固并擴(kuò)大與周邊國(guó)家電網(wǎng)互聯(lián)互通，尋求電網(wǎng)投資運(yùn)營(yíng)與電力工程承包項(xiàng)目的機(jī)遇，推動(dòng)我國(guó)電力行業(yè)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)能、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、品牌全方位“走出去”，提升與周邊國(guó)家經(jīng)貿(mào)和電力的合作的深度與廣度，推動(dòng)我國(guó)電力產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提高我國(guó)電力行業(yè)的國(guó)際影響力和話(huà)語(yǔ)權(quán)?；驹瓌t是：一是規(guī)劃先行，立足長(zhǎng)遠(yuǎn)；二是企業(yè)主導(dǎo)，政府推動(dòng)；三是優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，互惠互利；四是統(tǒng)籌優(yōu)化，風(fēng)險(xiǎn)可控。

當(dāng)前，立足國(guó)情推進(jìn)改革，是我國(guó)電力體制改革的基本原則，也是世界各國(guó)實(shí)施電力體制改革普遍遵循的原則。我國(guó)電力市場(chǎng)建設(shè)要有利于促進(jìn)資源大范圍配置，促進(jìn)與周邊國(guó)家電網(wǎng)互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)能源供應(yīng)多元化。更好地落實(shí)國(guó)家“一帶一路”戰(zhàn)略部署，加快電網(wǎng)互聯(lián)互通，需要對(duì)我國(guó)電網(wǎng)管理體制機(jī)制進(jìn)行新的思考。第一，建立適應(yīng)電網(wǎng)對(duì)外開(kāi)放的電網(wǎng)管理體制。第二，建立促進(jìn)跨區(qū)跨國(guó)互聯(lián)互通電網(wǎng)建設(shè)的投資機(jī)制。第三，需要建立促進(jìn)電力互聯(lián)互通的靈活交易機(jī)制。第四，建立跨國(guó)跨區(qū)電網(wǎng)的運(yùn)行調(diào)控協(xié)調(diào)機(jī)制。第五，建立促進(jìn)跨國(guó)跨區(qū)電網(wǎng)運(yùn)行效率提升的容量分配機(jī)制。第六，簡(jiǎn)政放權(quán)，賦予企業(yè)一定的投資決策自主權(quán)。

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原標(biāo)題:史丹：能源互聯(lián)網(wǎng)若干理論問(wèn)題研究